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    发布时间 : 2020年11月27日
    代办 美国证监会(SEC)监管的RIA牌照简析
    监管机构 :
    金融监管局
    申请周期 :
    1
    牌照类型 :
    数字货币牌照
    监管地区 :
    美国
    申请价格 :
    1
    维护费用 :
    1

    商品说明

    美国正监会(SEC)的简介:
    美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
    RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
    申请机构条件:
    通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金瀜牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
    不是只有美国的机构

    公司简介

    卓志企业海外公司注册基金会交易所牌照一站式服务

    集市相册

    牌照代办大佬

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