美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政F府一个独立的金瀜管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺q骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易 。
此外SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。
申请机构条件：
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投

卓志企业专注海外公司注册，新加坡基金会，美国MSB牌照，义乌个体户，澳洲AUSTRAC牌照，澳洲AR牌照、加拿大MSB牌照，立陶宛EMI牌照，新西兰FSP牌照、迪拜DFSA牌照、毛里求斯牌照、瓦努阿图牌照等，以及澳洲公司注册，新西兰公司注册，香港、英国公司注册，离岸群岛开曼、BVI、马绍尔、塞舌尔公司注册、印度尼西亚、韩国、比利时、迪拜、瑞士、新西兰、南非、巴基斯坦、捷克、老挝、蒙古国等等