如何申请美国NFA监管:
商品交易顾问(Commodity Trading Advisor)
CTA是期货行业中的一种基金管理方式。除非有特殊的赦免,所有的商品交易顾问必须在美国商品期货交易委员会注册,并必须是美国国家期货协会会员。所以商品交易顾问(CTA)是被CFTC和NFA双重监管,根据法案的要求,必须提供充足的信息给客户。这一称呼原来专指美国农产品期货交易顾问。但是随着利率、股权期货的增多,CTA的业务也不再限于农产品期货交易,因此CTA有时也称管理期货(Managed Future)。在期货市场上,CTA是在20世纪70年代金融期货大规模发展后才得到大发展的期货市场结构之一,它使原来由套期保值者与投资者构成的期 货市场二元结构转为三元结构。
CTA的主要业务职能包括:
1)直接接收个人客户的委托,站在客户的利益上,代替客户作出交易决定。
2)为客户提供分析报 告、建议或者软件平台等服务,通过这些服务收取绩效提成及管理费。CTA在期货市场上很像股票市场中的共同基金。
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