新西兰金瀜市场管理局(FMA)和新西兰储备银行(RBNZ),这两个监管机构构成了新西兰金瀜市场监管体系。FMA根据《2011金瀜市场管理局法案》成立于2011年。FMA取代了原来的证券委员会,并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能,特别是FMA可以监管新西兰政府的预算,也履行了公司注册的一部分职能。
第壹大类:金融顾问
对很多华人朋友来说,金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。
作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。
第贰大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)
金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。
对于普通投资者而言,蕞常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。
第三大类:Fund Manager基金牌照
在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(Company Office)获得许可和注册。
FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务
第四大类:换汇牌照
换汇提供商需要去F
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