申请要求(Money Broker货币经纪商)
1. 递交完整申请表LFB-MB,每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件,依照FSA要求递交数据和信息报告;
2. 最低资本不得低于50万林吉特或其他等值数额外币;
3. Labuan FSA还将考虑申请法人的风险预测、企业活动性质、规模、复杂性以及多样性;
4. 要求申请法人在纳闽设立配备办公设备且用于商业业务目的的实体办公室;
5. 公司控制人、主管以及首席职务官需满足适用性要求;
6. 公司内部建立一套合适的内部控制体系,以负责监督业务运营、合规性、企业管治和风险管理;
7. 确保公司(货币经纪商)的主经纪商或流动性供应商为合规受规管机构;
8. 拥有一位经由纳闽认证的外部审计进行年度财务审计及向FSA报告;
9. 保留交易记录和账户记录,保留月度客户资金记录,不得挪用客户资金;
10. 数字/系统必须拥有IT技术支持;
11. 对客户进行尽职调查,向客户披露交易
本公司办理业务如下:
1、金融外汇监管牌照:美国NFA、美国证监会RIA、加拿大FTR、英国FCA、澳洲ASIC、澳洲AFSL IB、纳闽STP、开曼CIMA、瓦努阿图、开曼证券交易、伯利兹证券交易等
2、区块链数字货币牌照:美国MSB、爱沙尼亚MTR、加拿大MSB、新加坡基金会MAS等
3、资金支付牌照:立陶宛、英国、塞浦路斯、澳洲AUSTRAC等
4、注册海外公司、办理各国对公账户
WikiFX数据均来自各国外汇监管机构的官方数据,如英国FCA、澳大利亚ASIC等,所公布的内容亦均以公正、客观和实事求是为宗旨,不向外汇交易平台收取公关费、广告费、排名费、数据清洗费等灰色费用。WikiFX会尽最大努力保持我方数据与各监管机构等权威数据方数据的一致及同步性,但不承诺与其实时保持一致和同步。
鉴于外汇行业的错综复杂,不排除有个别外汇交易商通过欺骗手段获得监管机构的合法注册。如WikiFX所公布数据与实际情况有不符之处,请通过WikiFX“投诉”和“纠错”功能,向我们提出,我们将及时进行核实查证,并公布相关结果。
外汇、贵金属和差价合约(OTC场外交易)是杠杆产品,存在较高的风险,可能会导致亏损您的投资本金,请理性投资。
特别提示,WikiFX所列信息仅供参考,不构成投资建议。外汇平台由客户自行选择,平台操作带来的风险,与WikiFX无关,客户需自行承担相关后果和责任。
举报内容不能为空
举报
请如实填写举报内容,我们将严处相关虚假信息发布者!
上传图片 ( 最多可上传8张 )