IIROC牌照申请条件:
1.注册最低资本
经纪商类别不同,资本要求也不一样。分为两种:250,000加元/75,000加元,换算成人民币合约124万元/37万元。
介绍经纪商:
1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。
2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
2.组织架构
(1)每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。
(2)交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
(3)至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态,或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位,并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。
(4)交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中,执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3.实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下:
(1)依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体(并申请加入IIROC会员)有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求;
(2)需要在加拿大作为交
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