RIA牌照的含金量？
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，専业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
SEC对RIA的监管要求有哪些？
SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段其骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
此外，SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。
申请RIA牌照需要什么资质？
1.通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series

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