RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
RIA牌照的含金量？
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，智汇咨询専业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。


SEC对RIA的监管要求有哪些？
SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段其骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
此外，SEC还会定期对RIA进行监管考察。智汇咨询 主要集中在对于投资组合的估值、表

智汇咨询 有限公司作为一家専业的信息咨询企业，致力于让国内外企业享受到専业的科技咨询服务。
一．设立于纽约、芝加哥、伦敦、奥克兰、香港、深圳的六大咨询中心，确保了全球监管牌照信息的技术支持。
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三．提供海外监管牌照専业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得管方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。
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