美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。



RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

申请美国SEC RIA的要求

申请SEC RIA的资格-申请兽

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照

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