"SEC RIA牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。
美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:
协助客户注册海外公司;
准备SEC所需审查的资料;
协助客户完成公司业务说明报告;
协助填写牌照的申请报告;
协助填写SEC的问卷调查报告;
向美国SEC提交RIA牌照申请;
配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;
协助完成SEC投资顾问考试—Series 65;
配合SEC回答问题、尽职调查;
协助客户解决申请牌照上的问题。"
方九科技是一家专业的经济信息咨询企业,致力于海外牌照代办等经济信息咨询服务。成立于2006年,拥有13年的行业经验,为用户提供全球监管牌照申请办理一站式服务,主要为用户提供全球范围内的注册及维护服务,立足香港及英国,提供的离岸注册地超过60多个国家及地区。目前已累计服务10237家客户,并成功为超过270+交易商、造市商申请包括澳大利亚ASIC、英国FCA、加拿大FTR MSB、美国NFA、爱沙尼亚MTR等多国主流监管局牌照。
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