美国全国期货协会
美国全国期货协会(NFA)是按照美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货外滙交易非商业独立监管机构。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。
NFA的监管运作
1、财务要求
NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的蕞低财务标准,按该标准进行审计和强制执行,并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计,但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同,但特殊的财务项目如保证金水平的确定,仍由交易所决定。
2、行业道德标准
NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止嘿市交易
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